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公司治理運作情形

評估項目

運作情形

與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因

摘要說明

一、公司是否依據「上市上櫃公司治理實務守則」訂定並揭露公司治理實務守則?

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本公司已於103.12.19董事會中通過訂定「公司治理實務守則」,以推動公司治理之運作。

二、公司股權結構及股東權益

()公司是否訂定內部作業程序處理股東建議、疑義、糾紛及訴訟事宜,並依程序實施?

()公司是否掌握實際控制公司之主要股東及主要股東之最終控制者名單?

()公司是否建立、執行與關係企業間之風險控管及防火牆機制?

()公司是否訂定內部規範,禁止公司內部人利用市場上未公開資訊買賣有價證券

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()本公司已依規定建立發言人及代理發言人,處理相關事宜;若有糾紛之情事將委由本公司法律顧問之律師處理。

()本公司已設有股務單位及股務代理機構,能隨時掌握實際控制公司之主要股東及主要股東之最終控制者名單。

()本公司與關係企業為獨立運作,並訂有對子公司之監理辦法監理子公司運作,以落實對子公司風險控管機制。

()本公司訂有「防範內線交易管理作業程序」作為內部規範

三、董事會之組成及職責

(一)董事會是否就成員組成擬訂多元化方針及落實執行

(二)公司除依法設置薪資報酬委員會及審計委員會外,是否自願設置其他各類功能性委員會

(三)公司是否訂定董事會績效評估辦法及其評估方式,每年並定期進行績效評估

(四)公司是否定期評估簽證會計師獨立性

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()已訂定公司治理實務守則」及董事及監察人選任程序」,規定董事會成員組成應考量多元化公司,並就本身的營運型態及發展需求已擬定方針基本條件及專業知識之多元化方針,所有委任均以用人唯才為原則。

()本公司除依法設置薪資報酬委員會外,已於105年股東會中選任兩席獨立董事,其他各類自願設置功能性委員會,目前規劃中

()本公司已訂定董事、監察人薪資酬勞辦法於需要時修訂。

()本公司每年底財會單位會評估簽證會計師之適任性及獨立性,檢查是否為公司之董事、股東或於本公司支薪,確認為非利害關係人,會計師之輪調亦遵守相關規定辦理。

尚未自願設置

四、公司是否設置公司治理專()職單位或人員負責公司治理相關事務(包括但不限於提供董事、監察人執行業務所需資料、依法辦理董事會及股東會之會議相關事宜、辦理公司登記及變更登記、製作董事會及股東會議事錄等)

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本公司已設置管理部為負責公司治理相關業務,包括董事會及獨立董事提供執行業務所需資料,及依法辦理董事會及股東會之會議相關事宜、辦理公司登記及變更登記、製作董事會及股東會議事錄等。

五、公司是否建立與利害關係人(包括但不限於股東、員工、客戶及供應商等)溝通管道,及於公司網站設置利害關係人專區,並妥適回應利害關係人所關切之重要企業社會責任議題

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本公司網站設有利害關係人專區(包含員工、供應商、客戶、投資人、社區及申訴管道),任何利害關係人均可隨時與本公司進行意見交換,惟不可踰越國家法令及本公司內部控制制度規範。

六、公司是否委任專業股務代辦機構辦理股東會事務

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本公司已委由福邦證券股務代理公司,辦理股東會相關事務.

七、資訊公開

(一)公司是否架設網站,揭露財務業務及公司治理資訊

(二)公司是否採行其他資訊揭露之方式(如架設英文網站、指定專人負責公司資訊之蒐集及揭露、落實發言人制度、法人說明會過程放置公司網站等)

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本公司已架設中、英文網站,除於網站中介紹與公司產品有關之技術服務、業務外。另依規定定期及不定期揭露財務業務及公司治理資訊之情形。並設置公司發言人及指定專人負責公司重大訊息揭露,並按時輸入公開資訊觀測站公告。

本公司網址為:

http//www.chaintech.com.tw

公開資訊觀測站網址為:

http//mops.tse.com.tw

、公司是否有其他有助於瞭解公司治理運作情形之重要資訊(包括但不限於員工權益、僱員關懷、投資者關係、供應商關係、利害關係人之權利、董事及監察人進修之情形、風險管理政策及風險衡量標準之執行情形、客戶政策之執行情形、公司為董事及監察人購買責任保險之情形等)

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1.員工權益:本公司設有職工福利委員會,並訂有相關規章,依法定期提撥退休金,保障員工權益。

2.僱員關懷:本公司為員工加入團體保險,定期健康檢查,並辦理員工教育訓練,以維護員工的健康及身心發展。

3.投資者關係:本公司已依法令規定設置利害關係人專區,以保障投資人之基本權益。

4.本公司設有採購部門,專責管理與供應商相關事務,並保持暢通之申訴管道,保障雙方合法之權益。

5.利害關係人之權利:本公司透過規章制度保障不同利害關係人之權利,同時針對不同利害關係人於公司網站中設立專區,並提供對應的申訴管道,讓利害關係人遭遇不平等對待或權利受損時,可立刻向公司反應並得到回覆。

6.風險管理政策及風險衡量標準之執行情形:本公司皆訂有相關作業準則及控制辦法,由各專責人員督促執行,稽核人員定期或不定期查核及追蹤改善執行情形。

7.公司目前並無購買董事及監察人責任保險之情事,未來將視實際需要研議規劃。

8.董事及監察人進修之情形:本公司不定期函知各董監事參加相關單位舉辦之專業知識進修課程。(進修情形請參閱下表)

九、請就台灣證券交易所股份有限公司公司治理中心最近年度發布之公司治理評鑑結果說明已改善情形,及就尚未改善者提出優先加強事項與措施。

    本公司對於公司治理評鑑優先加強事項:1.股東常會議案採逐案票決,並將每項議案股東同意、反對及棄權之結果記載於議事錄及輸入指定之網際網路資訊申報系統。2.106年起股東會自願採電子投票方式。3.已於公司章程中修定董事及監察人選舉全面採候選人提名制度。未來本公司將持續的強化公司治理,並落實資訊揭露的透明度及提升股東權益。



105年度本公司董事進修情形:

職稱

姓名

參加日期

課程名稱

進修時數

董事長

高樹榮

105.11.24

  加入一帶一路走向國際

6小時

董事

呂禮正

105.10.7

  開創台灣競爭力的新局董事會多元性與提名委員會

3小時

董事

呂禮正

105.11.10

  公司治理最佳導航 

3小時